資產(chǎn)管理體系標(biāo)準（ISO55001:2014）與設(shè)備管理體系標(biāo)準(PMS/T1-2018)的聯(lián)系和區(qū)別
作者： 雒宏偉（上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務(wù)有限公司）
本文在《中國認證認可》雜志 2018 年 11 期發(fā)表
摘要： 資產(chǎn)管理體系標(biāo)準（ISO55001:2014）和設(shè)備管理體系標(biāo)準(PMS/T1-2018)都適用于設(shè)備設(shè)施的管理，但是兩個標(biāo)準要求存在很大差異。為了幫助企業(yè)更好的理解和貫徹這兩個標(biāo)準，本文對這兩個標(biāo)準的共同點和區(qū)別進行了分析，并提出如何借鑒兩個標(biāo)準要求管理企業(yè)的設(shè)備設(shè)施的方法。
關(guān)鍵詞：ISO55001 資產(chǎn)管理體系 PMS 設(shè)備管理體系
Connections and Differences Between
ISO55001:2014 and PMS/T 1-2018
LUO HONGWEI Intertek China
Abstract: Although both ISO55001:2014 and PMS/T1-2018 apply to equipment and facility management, the two standards have very different requirements. In order to help enterprises better understand and implement the two standards, this article analyzes their connections and differences and give the method of managing equipment and facility following both of the two standards.
Keywords: ISO55001 Asset Management System PMS Plant Management System
包括 ISO55001:2014 標(biāo)準在內(nèi)的資產(chǎn)管理體系系列標(biāo)準以及對應(yīng)國標(biāo)的發(fā)布為企業(yè)提升資產(chǎn)管理?平指明了?向，但是卻給很多了解和在使?設(shè)備管理體系標(biāo)準 PMS/T1 的企業(yè)設(shè)備管理?員帶來了困擾，因為兩個標(biāo)準有很多相同點，同時又有很?的不同。為了幫助企業(yè)深?了解兩個標(biāo)準、更好的使?和貫徹兩個標(biāo)準，本?對資產(chǎn)管理體系標(biāo)準（ISO55001:2014）和設(shè)備管理體系標(biāo)準(PMS/T1-2018)進?了對?分析，希望能夠給?臨困擾的設(shè)備管理?員提供幫助。
?先我們來分析這兩個標(biāo)準的聯(lián)系或者說共同點，我們認為主要有以下?個??：
1、 兩個標(biāo)準管理的對象部分重合
ISO55001 對資產(chǎn)的定義是：“對組織有潛在和實際價值的項?、事物或?qū)嶓w。”從定義上看，資產(chǎn)管理體系管理的對象是組織的有形或者?形資產(chǎn)，?形資產(chǎn)是?實物資產(chǎn)如：租賃權(quán)、商標(biāo)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、使?權(quán)、許可、知識產(chǎn)權(quán)、信譽或協(xié)議；?有形資產(chǎn)通常指組織擁有的設(shè)備、存貨和不動產(chǎn)。但是 ISO55001 也明確標(biāo)準主要針對的是有形資產(chǎn)。雖然不同的企業(yè)的設(shè)備設(shè)施占據(jù)有形資產(chǎn)的?例不同，但是很多對 ISO55001 感興趣的客戶也主要關(guān)注設(shè)備實施的管理，?設(shè)備管理體系標(biāo)準(PMS/T1-2018)主要針對的是設(shè)備設(shè)施的管理，因此ISO55001 與設(shè)備管理體系的管理對象部分是重合的，均涉及設(shè)備設(shè)施的管理。
2、 兩個標(biāo)準均覆蓋設(shè)備設(shè)施的全?命周期的活動
ISO55001強調(diào)資產(chǎn)的全?命周期的管理。在ISO55000:2014中2.4.2明確：“資產(chǎn)管理有助于組織應(yīng)?分析?法對資產(chǎn)壽命周期的不同階段進?管理（資產(chǎn)的壽命周期可始于資產(chǎn)需求的產(chǎn)?階段直?資產(chǎn)的處置階段，其中包括管理所有潛在的后處置負債）。”和6.2.2“b)在全壽命周期內(nèi)管理資產(chǎn)所采?的過程和?法”。?PMS/T1-2018的引?明確“圖1基于過程的設(shè)備管理體系模式，覆蓋設(shè)備管理的?命周期”以及4.2“a) 組織制訂企業(yè)設(shè)備管理動態(tài)?標(biāo)，以期設(shè)備?命周期獲得最?的經(jīng)濟效益”，?且標(biāo)準的主要條款覆蓋了設(shè)備全?命周期主要階段，包括7.1設(shè)備的規(guī)劃及選型、7.2招投標(biāo)及采購、7.3設(shè)備監(jiān)造和監(jiān)理、7.4設(shè)備到貨驗收、7.5設(shè)備安裝與調(diào)試、7.6設(shè)備驗收、8.2設(shè)備使?管理、8.3設(shè)備保養(yǎng)管理、8.13設(shè)備維修管理、8.18設(shè)備報廢管理等。
3、 兩個標(biāo)準均強調(diào)是基于風(fēng)險的管理
PMS/T1-2018在?些條款中明確進?風(fēng)險的識別和評價，并根據(jù)設(shè)備的重要程度和風(fēng)險，制定管理的標(biāo)準或準則。如：
5.1“d)宜根據(jù)設(shè)備運?條件、故障或失效后果的風(fēng)險及其影響程度，明確各類設(shè)備管理的準則，以確保設(shè)備管理能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，減少或避免?計劃因素的影響“6.3“c)設(shè)備技術(shù)標(biāo)準。企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備的重要度以及設(shè)備失效的風(fēng)險，確定不同設(shè)備所需的設(shè)備技術(shù)標(biāo)準，并規(guī)范技術(shù)標(biāo)準的格式，建?技術(shù)標(biāo)準清單以?便查閱及?檔管理；”
8.12“b）根據(jù)故障的程度及故障后果影響，采取相應(yīng)的措施以消除故障；必要時，對故障后果影響?的設(shè)備，進?風(fēng)險識別與風(fēng)險控制，以將風(fēng)險控制 在可接受的范圍；”
8.13.2“a) 設(shè)備管理部門及安全管理部門應(yīng)要求及指導(dǎo)參與檢修的相關(guān)?員，對檢修的?作任務(wù)和內(nèi)容進?評審，判斷是否需要做檢修?作風(fēng)險分析；”
8.14“a）應(yīng)根據(jù)需要，識別設(shè)備可能存在的潛在風(fēng)險，針對潛在風(fēng)險制定相適應(yīng)的預(yù)防措施和應(yīng)急預(yù)案，以防?或減少事故發(fā)?，使風(fēng)險降到最低。b)若判斷需要進?風(fēng)險分析，則應(yīng)進?檢修?作安全分析，識別存在的危險，編制風(fēng)險控制措施或?qū)ｍ検??案，通過溝通與培訓(xùn)確保參與檢修的?員理解完成該?作任務(wù)所涉及的活動細節(jié)及相應(yīng)的風(fēng)險、控制措施和每個?的職責(zé)。應(yīng)在開?前具體落實安全措施，并由企業(yè)指定?員進?全過程安全監(jiān)督、檢查與考核，并視需進?檢修安全總結(jié)與改進。”
8.23.1“b)企業(yè)的安全管理部門，應(yīng)做好設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險管理，運?合適的風(fēng)險評估?具，覆蓋企業(yè)全部的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、設(shè)備壽命周期，對設(shè)備進?全?風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價在內(nèi)的風(fēng)險評估，根據(jù)評估的結(jié)果采取風(fēng)險控制措施，將風(fēng)險降低到可接受的范圍。在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮?程技術(shù)措施、法規(guī)強制管理措施和教育措施。風(fēng)險控制措施優(yōu)先順序按照：消除、替代、降低、隔離、程序、減少員?接觸時間、個?防護裝備的順序控制。c)企業(yè)應(yīng)根據(jù)?藝危害分析或?作安全分析結(jié)果，編制風(fēng)險控制措施并實施。”
8.23.3“j)適?時，企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備故障或失效后果的風(fēng)險分析，確定應(yīng)建?應(yīng)急預(yù)案的設(shè)備，并建?相應(yīng)的設(shè)備應(yīng)急預(yù)案”
8.23.4“c)風(fēng)險管控措施到位。企業(yè)在施?前應(yīng)與外協(xié)單位（承包商）主要施??員?起進?合同?作內(nèi)容的風(fēng)險分析，依據(jù)風(fēng)險識別和評估結(jié)果，制定對應(yīng)的風(fēng)險管控措施，落實責(zé)任?，作為項?安全檢查的依據(jù)。”
ISO55001:2014是基于風(fēng)險的管理，整個體系是基于風(fēng)險策劃的。如：
6.1“在策劃資產(chǎn)管理體系時，組織應(yīng)考慮4.1條中涉及的事項與4.2條中涉及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險與機遇，從?實現(xiàn)下述?標(biāo)：組織應(yīng)策劃：a) 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，并應(yīng)考慮到這些風(fēng)險與機遇如何隨時間?變化；”
6.2.“k) 應(yīng)對與資產(chǎn)管理有關(guān)的風(fēng)險和機遇的措施，并應(yīng)考慮到這些風(fēng)險與機遇如何隨時間?變化，這些措施可以通過建?下述過程得以實現(xiàn)：識別風(fēng)險和機遇；評估風(fēng)險和機遇；確定資產(chǎn)在實現(xiàn)資產(chǎn)管理?標(biāo)??的重要程度；對風(fēng)險和機遇實施適當(dāng)處理和監(jiān)視。組織應(yīng)確保其風(fēng)險管理?法（包括應(yīng)急計劃）考慮到資產(chǎn)管理有關(guān)的各種風(fēng)險。”
8.1“應(yīng)?6.2.2條所描述的?法來處理和監(jiān)視風(fēng)險。”
8.2“任何影響資產(chǎn)管理?標(biāo)實現(xiàn)的計劃內(nèi)變更，?論其是永久的還是臨時的，由此帶來的相關(guān)風(fēng)險應(yīng)在變更實施前進?評估。組織應(yīng)確保按照6.1條和6.2.2條所述的?式來管理風(fēng)險。”
8.3“組織將任何對實現(xiàn)其資產(chǎn)管理目標(biāo)有影響的活動外包時，應(yīng)評估其風(fēng)險。”
9.1“組織應(yīng)就管理風(fēng)險和機遇的過程的有效性進?評估與報告。”
4、 兩個標(biāo)準均是基于過程?法和PDCA循環(huán)
ISO55001：2014標(biāo)準是采?ISO針對管理體系的統(tǒng)?的“?級結(jié)構(gòu)”。 ?ISO統(tǒng)?的“?級結(jié)構(gòu)”是以“過程?法”和PDCA循環(huán)為基礎(chǔ)的。?PMS/T1-2018在引?中強調(diào)“圖1基于過程的設(shè)備管理體系模式，覆蓋設(shè)備管理的?命周期，展?了本標(biāo)準第4章?第10章中所提出的過程聯(lián)系。整個過程是?個建?標(biāo)準、實施標(biāo)準、改進標(biāo)準的增值活動，過程模式和PDCA?法”
圖1：基于過程的設(shè)備管理體系模式
圖 1
當(dāng)然兩個標(biāo)準還存在其他?些共同點，在此不再贅述。我們從標(biāo)準內(nèi)容也很容易看到兩個標(biāo)準存在很?的不同，主要表現(xiàn)在以下?個??：
1、兩個標(biāo)準站的?度不同、追求的?標(biāo)不同。
ISO55001資產(chǎn)管理體系是站在股東或者資產(chǎn)所有者的?度來看待設(shè)備設(shè)施管理問題。
ISO55000:2014強調(diào)“價值：資產(chǎn)存在是為組織及其相關(guān)?提供價值。資產(chǎn)管理關(guān)注資產(chǎn)為組織提供的價值，?不僅是關(guān)注資產(chǎn)本?。價值（?論有形或?形、財務(wù)或?財務(wù)）將由組織及其相關(guān)?根據(jù)組織?標(biāo)確定。”它在關(guān)注的重點是資產(chǎn)如何為組織的戰(zhàn)略?標(biāo)服務(wù)、如何實現(xiàn)資產(chǎn)價值最?化，追求的?標(biāo)是：如何提?投資回報率或資產(chǎn)收益率。?PMS/T1-2018的引?強調(diào)“企業(yè)采?本設(shè)備管理體系標(biāo)準，能讓企業(yè)設(shè)備設(shè)施管理更系統(tǒng)、更實?、更有效，有效實施本標(biāo)準，能為企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)以滿?市場或客戶需求?提供設(shè)備設(shè)施保障，且能促進企業(yè)提?設(shè)備設(shè)施管理的整體?平，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展夯實基礎(chǔ)。”，因此PMS/T1-2018的設(shè)備管理強調(diào)為?產(chǎn)或服務(wù)提供服務(wù)。設(shè)備管理體系實際上是站在企業(yè)?產(chǎn)或服務(wù)提供部門，來看待設(shè)備設(shè)施管理問題。因此設(shè)備管理追求的?標(biāo)是：如何提?設(shè)備的設(shè)備綜合效率（OEE）、可?性、可靠性、完好率等。
2、兩個標(biāo)準的主要過程不同。
ISO55001資產(chǎn)管理體系如圖2所?，資產(chǎn)管理體系關(guān)注的重點是：為了組織戰(zhàn)略?標(biāo)的實現(xiàn)，通過制定戰(zhàn)略性資產(chǎn)管理計劃（SAMP），并將SAMP轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)管理計劃（AMP），通過AMP的實施從?確保SAMP得以實現(xiàn)。?為了?持和保障SAMP和AMP的制定和實施，策劃和建?并實施保持資產(chǎn)管理體系。單從ISO55001：2014標(biāo)準的要求的8.1“組織應(yīng)策劃、實施和控制所需的過程以滿?要求，并實施第6.1條所確定的措施、第6.2條所確定的資產(chǎn)管理計劃和第10.1條與第10.2條所確定的糾正措施和預(yù)防措施”，標(biāo)準并沒有明確提出具體的資產(chǎn)管理過程，?是要求針對組織識別的資產(chǎn)管理風(fēng)險、實施組織的AMP和所采取的糾正和預(yù)防措施確定所需的的資產(chǎn)管理過程，這些管理過程可能涉及圖3、圖4所?的IAM有關(guān)資產(chǎn)管理的39個主題（或過程）：
圖2
圖3
圖4
?從設(shè)備管理體系標(biāo)準PMS/T1-2018標(biāo)準的內(nèi)容可以看出該標(biāo)準覆蓋了設(shè)備設(shè)施?命周期的全過程（設(shè)備的規(guī)劃及選型、招投標(biāo)及采購、建造和監(jiān)理、到貨驗收、安裝與調(diào)試、驗收、使?、保養(yǎng)、維修、報廢等）和設(shè)備設(shè)施管理各個??（設(shè)備管理的職責(zé)分配、?標(biāo)、運?環(huán)境、培訓(xùn)、標(biāo)準化、固定資產(chǎn)、防腐、點檢、潤滑、故障、事故、技改、備件、節(jié)能、供?、信息化、維修費?、設(shè)施、安全、檢查、評價和總結(jié)等）的管理要求，并且具體到某些具體類別的設(shè)備，如：管道、儀表、特種設(shè)備、計量等，?爭做到全?和具體。
3、兩個標(biāo)準考慮的主要因素不同
雖然設(shè)備管理體系標(biāo)準PMS/T1-2018也在標(biāo)準的以下??提出對成本的考慮和要求：
5.1 “注4:設(shè)備管理策略，通常是根據(jù)設(shè)備在安全、職業(yè)健康、環(huán)境、?產(chǎn)、服務(wù)、成本等??的重要程度及風(fēng)險，對設(shè)備進?分類，對不同類別的設(shè)備采取相適應(yīng)的管理要求及維修模式。分類舉例：特護機組、關(guān)鍵設(shè)備、重要設(shè)備、?般設(shè)備。”
8.7.4“潤滑專業(yè)?員宜根據(jù)設(shè)備種類、負荷、溫度、速度、壓?、（?況）環(huán)境、介質(zhì)、能耗、成本等因素、設(shè)備相關(guān)潤滑技術(shù)資料、使?經(jīng)驗等，綜合考慮確定適合設(shè)備使?的潤滑劑種類、牌號和質(zhì)量等級；”
8.13.5 “注2：對于?型的修理、修護應(yīng)通過施?進度項?管理計劃，確定關(guān)鍵維修實施路徑，應(yīng)識別出最早開?、最早結(jié)束、最晚開始、最晚結(jié)束、?期以及浮動?期等事項，以利于在派?過程中的成本最優(yōu)。”
8.21 “適?時，企業(yè)應(yīng)規(guī)范設(shè)備維修費?的管理，并不斷追求運?費?合理化。注：本標(biāo)準提倡對維修費?管理從預(yù)算精度的管控轉(zhuǎn)為從“?產(chǎn)總成本”?度衡量設(shè)備??投?產(chǎn)出的最佳綜合效益和管理效果。”
8.23.1“注5: 風(fēng)險控制措施評審，宜考慮：4）擬定的危險源控制措施、?案的成本效益是否最佳。”但是因為PMS/T1-2018標(biāo)準對于設(shè)備管理的定位是為?產(chǎn)和服務(wù)提供服務(wù)的，所以設(shè)備管理更多考慮的是是否能提供完好、可靠的設(shè)備滿??產(chǎn)和服務(wù)提供的要求，從?滿?客戶或相關(guān)?的要求，?成本、投資回報率或者資產(chǎn)回報率并不是其考慮的主要因素。
圖5
如圖5所示，ISO55000:2014明確：“資產(chǎn)管理包括成本、機會和風(fēng)險對于預(yù)期資產(chǎn)績效的平衡，從而實現(xiàn)組織目標(biāo)，且需在不同時間范圍內(nèi)考慮平衡。”；ISO55001:2014標(biāo)準明確：6.2.2 “在策劃如何實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)時，組織應(yīng)確定以下內(nèi)容并形成文件：
a) 決策以及排列各種活動與資源的優(yōu)先順序的方法和準則，以實現(xiàn)資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理目標(biāo)；”資產(chǎn)管理體系除了考慮風(fēng)險和績效，還要考慮成本，要在資產(chǎn)的全生命周期實現(xiàn)成本、風(fēng)險和績效的平衡。因此在資產(chǎn)管理過程中始終是以資產(chǎn)回報率或者投資回報率來優(yōu)化投資決策、運行維護策略、資產(chǎn)退出策略、資源配置策略、缺陷或故障相應(yīng)策略、停機與斷供策略等，資產(chǎn)管理的重點在于：優(yōu)化投資方案、優(yōu)化預(yù)算分配、基于設(shè)備的關(guān)鍵程度優(yōu)化維護機制、優(yōu)化檢修周期和檢修項目、優(yōu)化備品備件、優(yōu)化設(shè)備運行方式、優(yōu)化檢修計劃、基于缺陷風(fēng)險等級實行分級管理等，是基于資產(chǎn)管理全過程和資產(chǎn)整個生命周期對成本的考慮以及對成本、風(fēng)險和績效的平衡。
當(dāng)然還有其他方面的不同，如管理體系架構(gòu)等。
從以上的分析可以看出，兩個管理體系標(biāo)準雖然有很多共同點，應(yīng)該說PMS/T1-2018參考了資產(chǎn)管理體系的一些理念和要求，而兩個標(biāo)準都提出了對設(shè)備設(shè)施的管理要求，但是兩個標(biāo)準的差異還是很大的。相同的對象，不同的要求，企業(yè)到底應(yīng)該如何進行設(shè)備設(shè)施管理呢？我認為應(yīng)該將傳統(tǒng)的設(shè)備設(shè)施的管理提高到資產(chǎn)管理的高度，因為所有的管理活動都應(yīng)該為組織整體的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)，設(shè)備設(shè)施不可能也不應(yīng)該忽略其資產(chǎn)的屬性，為生產(chǎn)和服務(wù)提供服務(wù)并不是組織的最終目標(biāo)，忽略了成本和回報率來追求設(shè)備設(shè)施的完好率、可用性、可靠性、OEE是沒有意義的，因此站在組織整體的角度應(yīng)該將確保實現(xiàn)包括設(shè)備設(shè)施在內(nèi)的資產(chǎn)價值最大化作為設(shè)備設(shè)施管理的最終目標(biāo)。通過SAMP和AMP的制定和實施，在平衡成本、風(fēng)險和績效的基礎(chǔ)上，建立各項資產(chǎn)管理活動的策略、策劃各項資產(chǎn)管理活動，但是在具體的設(shè)備設(shè)施管理實施方面參考PMS/T1-2018的要求，最終確保組織總體戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。
參考文獻
【1】 ISO，ISO55000:2014 Asset management –Overview, principles
and terminology
【2】 ISO, ISO55001:2014 Asset management- Management
systems- Requirements
【3】 ICS PMS/T1-2018 設(shè)備管理體系 要求
【4】 IAM Asset Management Maturity Scale and Guidance
【5】 SAC GB/T33172-2016 資產(chǎn)管理 綜述、原則和術(shù)語
作者簡介
雒宏偉，工商管理博士。研究方向：反賄賂管理、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理、道路交通安全管理 。INTERTEK 集團上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務(wù)有限公司新產(chǎn)品經(jīng)理，ISO37001、ISO19600、ISO39001 和 ISO55001 項目經(jīng)理。
【關(guān)聯(lián)文章】：
《產(chǎn)管理普遍存在的誤區(qū) VS 資產(chǎn)管理新理念》
《ISO55000資產(chǎn)管理體系的建設(shè)和應(yīng)用》
《如何區(qū)分資產(chǎn)管理、固定資產(chǎn)管理、物資管理、設(shè)備管理的之間關(guān)系？》
【提示】最新版 設(shè)備管理體系標(biāo)準，見2019版《設(shè)備管理體系 要求》PMS/T1-2019
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